证监会：同意！

证券时报

新进展。

1月17日，证监会发布关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复（简称“批复”）。

批复称，同意国泰君安以新增59.86亿股股份吸收合并海通证券的注册申请。同意国泰君安发行股份募集配套资金不超过100亿元的注册申请。

同时，批复核准国泰君安吸收合并海通证券。吸收合并完成后，海通证券依法解散，原海通证券分支机构变更为国泰君安分支机构。

根据批复，国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金注册批复自下发之日起12个月内有效。海通证券应当自本批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原海通证券分支机构、国泰君安应当自本批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。

证监会要求，国泰君安与海通证券应当有序推进吸收合并工作，落实相关业务、客户及员工衔接安置方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。

据了解，国泰君安、海通证券于2024年9月5日发布停牌谋划重大资产重组公告，拉开重组序幕。同年10月9日两家公司发布合并重组相关预案及联合公告，11月21日发布合并重组报告书及联合通函，12月13日召开股东大会审议通过各项议案。

2024年12月16日，中国证监会接收关于国泰君安证券《证券公司合并核准》的申请，以及关于海通证券《证券公司停业、解散、破产核准》的申请。12月22日晚，两家公司公告，近日香港证监会已批准国泰君安作为存续公司，在本次合并后成为海通证券相关境外子公司大股东。12月23日晚，两家公司公告合并重组申请正式获得中国证监会及上交所受理。

今年1月9日，上海证券交易所并购重组审核委员会发布公告称，国泰君安发行股份购买资产的交易符合重组条件和信息披露要求。两家公司合并重组成为2025年首个成功过会的并购重组项目。

责编：李丹

校对：刘榕枝