涉思尔芯IPO财务造假！保荐人中金公司遭证监会立案

投资快报

记者 光柱

10月11日晚，中金公司披露公告，于当天收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

中金公司相关人士回应称：公司已于11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

据了解，2021年，思尔芯提交了上市申请，证监会在对其公司进行现场检查时，发现多项虚增信息。其中最为严重的一项是，其在2020年虚增了总利润1246万元，占到了年度总利润的118.48%。

在被查出信息造假后，思尔芯不得不撤销上市申请，但此事并未就此尘埃落定。今年2月，证监会就重拳出手，依法决定对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

事隔八个月，中金公司因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。投资快报记者留意到，中金公司的赵善军和陈立人是思尔芯IPO项目的保荐代表人。

值得留意的是，赵善军是中金公司的投资银行部副总经理。赵善军在中金公司参与了多个IPO项目。两个月前，赵善军作为保荐代表人，对上海新相微电子股份有限公司的持续督导工作进行了现场检查，并出具了相应的报告。

日前，中国证券业协会修订了保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规则》对A类名单做进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

投资快报记者了解到，中证协公布的D类名单中，列举16名保荐代表人，涉及8家券商。但并无中金公司保荐代表人出现在暂停业务类名单中。